新世相在传销的悬崖前勒了马,估计是公司法务抓住的缰绳 | 一周法务新趋势(第12周)

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【阅读说明】

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每周一,20点见。(原来是早上6点推送,现在试下晚上的效果,习惯早上阅读的同学,可将法务阶梯置顶,不错过我们的文章)

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【本期摘要】

新世相——新世相的课程疯狂刷屏,离传销只差了一步,这后面要没个法务肯定是不行的

欣泰电气——欣泰电气退市续集,律师起诉证监会

新规——《不动产登记资料查询暂行办法》正式出台,失信被执行人被限制不动产交易……

偷窥——看看朋友圈大家在关注什么,有你关心的么?

培训考试——近期培训及考试信息

人物——本周人物自然是故宫新鲜出炉的“俏格格”娃娃,乌发杏眼,粉嘟小嘴,只可惜上市才几天,就因为有人议论身体部分与某一品牌的娃娃相似,故宫二话不说,下架!可惜了……

新世相

新世相在传销的悬崖前勒了马,估计是公司法务抓住的缰绳 | 一周法务新趋势(第12周)

新世相在传销的悬崖前勒了马,估计是公司法务抓住的缰绳

3月19日上午,一个名叫“新世相营销课”开始在微信朋友圈进行“病毒式”营销,但很快被微信封杀。它为什么“火”,又为什么被封杀?

之所以“火”,是因为该课程采用发展“下线”的模式,即用户A购买后可以分享至朋友圈,用户B通过用户A的二维码购买后,用户A可以获得佣金。根据该课程收益榜单,截至20日10点23分,排名第一的网友“叶子姑凉”通过发展下线模式已经赚取佣金10593.5元,排名第二、第三的网友分别赚取4930.2元和4608.9元。该课程也由最初的9.9元涨价至44.9元。

又为什么被封?微信发布声明公告称:微信团队严厉打击多级分销等违规行为,在《微信公众平台运营规范》等规则中也有明确规定。新世相通过多层抽成等方式,推广网络课程,违反了微信平台规则。

 

“新世相营销课”模式是否属传销?

中国互联网协会信用评价中心法律顾问赵占领告诉记者,按照《禁止传销条例》,它基本符合传销的两个要件:一是组织要件,即发展人员组成网络,即“发展下线”特别是突破三级分销的;二是计酬要件,这是以参加者本人直接和间接发展的下线人数或销售业绩为依据,计算和给付报酬。这两个要件共同构成了传销的“人员链”和“金钱链”,而在“新世相”的分级营销中,也涉及这两个构成要件。

赵占领提到的“发展下线”突破三级分销模式,实际上是“新世相”课程营销是否违法的关键。所谓三级营销是指,下一级和再下一级返利,乃至第三级或更多层级都会让源头拿到返利。如此对比,“新世相”只有两级分销,此后发展更多用户将不再返利。

上海大邦律师事务所律师游云庭认为,因为构成犯罪需要涉嫌组织层级在三层以上,“新世相”到两层就结束,所以刑事风险不大,但是在民事,即被工商机关处罚的风险比较大。

只设两层,这真得有个法务把把关才行。

欣泰电气

 

 

新世相在传销的悬崖前勒了马,估计是公司法务抓住的缰绳 | 一周法务新趋势(第12周)

 

欣泰电气退市续集,律师起诉证监会

大家还记得欣泰电气吗?“欺诈发行退市第一股”。近日,欣泰电气的律师起诉证监会,把我们又拉回了那难忘的过去。

 

2017 年6月23日,欣泰电气收到深圳证券交易所《关于丹东欣泰电气股份有限公司股票终止上市的决定》, 2017年8月28日被深圳证券交易所摘牌,欣泰电气成为我国“欺诈发行退市第一股”。

2017年6月27日,东易律所收到中国证监会行政处罚决定书,证监会认为,东易律所在为欣泰电气首次公开发行股票并在创业板上市(IPO)提供法律服务的过程中未勤勉尽责,违反证券法及相关规定,出具含虚假记载文件,责令东易律所改正,没收业务收入90万元,并处以180万元罚款。东易律所不服该处罚决定,将证监会起诉至法院。

 

2018年3月15日,北京市一中院公开开庭审理了北京市东易律师事务所起诉中国证监会一案。

庭审中,法庭围绕律师事务所是否应当作为“证券服务机构”承担证券法第二百二十三条所规定的“勤勉尽责”义务,勤勉尽责的判断标准以及原告是否尽到勤勉义务三个焦点问题进行审查。根据法条,“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

原告东易律所主张

第一,被诉处罚决定适用法律错误。首先,证券法没有明确规定律师事务所是证券服务机构,不能依据证券法第二百二十三条有关对证券服务机构进行处罚的罚则对原告进行处罚。其次,《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》和《公开发行证券公司信息披露的编报规则(第12号)——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》均违反相关上位法律规定、超出法律规定范围,附加律师事务所查验义务的情形,不能作为处罚依据。东易律所同时对执业规则和编报规则申请规范性文件合法性审查。

第二,律师事务所不具有对审计报告进行财务核查的义务,东易律所依据会计师事务所出具的《审计报告》发表法律意见,符合法律规定和行业惯例,已经尽到了勤勉尽责。

第三,东易律所在欣泰电气业务中,依法履行了核验、讨论、复核义务,虽然工作底稿确实存在未加盖律师事务所印章、访谈笔录律师未签字等情形,但仅属工作瑕疵,不应予以处罚。

被告证监会认为

第一,即使引用其他中介机构出具的文件,也应当尽到相应注意义务并加以说明。东易律所简单直接引用会计师事务所的《审计报告》及保荐机构的相关资料,对被引用文件的明显瑕疵没有履行一般注意义务,构成未勤勉尽责。

第二,现有证据足以证明东易律所未审慎核查和验证相关资料,未按照管理办法及执业规则的要求编制查验计划、对法律意见书进行讨论复核,违反证券法第二百二十三条的规定。

第三,工作底稿是判断律师是否勤勉尽责的重要证据。东易律所工作底稿未加盖律所公章、访谈笔录签字严重不规范等,违反管理办法和执业规则的规定。

第四,律师事务所依法属于证券服务机构,为证券发行提供法律服务中的违法行为应依据证券法第223条的规定进行处罚。执业规则、编报规则是依据证券法制定的规范性文件,属于证券法第二百二十六条第三款所述“依法制定的业务规则”,符合法律规定。

紧跟上面的案例,歪个楼。

为欣泰电气提供上市服务的保荐机构及律所及其从业人员,因违反《证券法》第223条被处罚,今后,这样的处罚对象将新增两个主体:证券公司、证券服务机构及其从业人员

近日,证监会发布修改后的《行政许可实施程序规定》,将证券公司、证券服务机构及其从业人员均纳入暂不受理、中止审核措施政策的适用范围。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,保荐机构、律师事务所及其从业人员因涉嫌违反《证券法》等规则被立案调查,证监会将暂不受理、中止审核其出具的发行保荐书、法律意见书等行政许可申请文件。现证监会发布《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》,将涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的证券中介服务机构或其从业人员纳入不予受理或中止审查的主体范围。

下面这篇文章对为什么要将上述主体纳入作了充分的说明。同时,对于新政是否适用实行“特殊普通合伙制”的证券服务机构作了解释。

“根据《证券法》第223条的规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏时,先要求证券服务机构承担责任,又要求相关责任人员承担责任。这体现了《证券法》对于证券服务机构“以机构责任为主、个人责任为辅”的追责原则。我们也注意到,现实中,有些证券服务机构为了减少个体执业行为对机构经营的影响,采用了特殊普通合伙制的组织形式。特殊普通合伙制主要解决有过错的合伙人与其他合伙人在事后法律责任分配方面的问题,而暂不受理、中止审核措施属于一类事中监管手段,重点解决证券中介服务机构及其从业人员因涉嫌违法违规被稽查立案与行政许可之间的关联问题,二者分别处理不同阶段的不同事项。”

推荐:修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》答记者问

新规

 

新世相在传销的悬崖前勒了马,估计是公司法务抓住的缰绳 | 一周法务新趋势(第12周)

 

1、国土部公布《不动产登记资料查询暂行办法》

《办法》四大亮点:

一是进一步细化了法定查询主体,明确了“谁能查”;

二是明确了依法便民高效的基本原则,解决了查询工作“遵循什么”的问题;

三是首次对利害关系人的概念进行了界定,明确了“什么利害关系人可以查”“查到什么程度”的问题;

四是规定了不动产登记信息资料的安全保护措施,明确了“怎样防范个人信息泄露”

 

文本:《不动产登记资料查询暂行办法》

2、国土部印发《国有建设用地使用权出让地价评估技术规范》

《规范》适用于在中国境内出让国有建设用地使用权涉及的地价评估,以及因调整土地使用条件、发生土地增值等情况需补缴地价款的评估。国有建设用地使用权租赁、集体建设用地使用权依法入市等涉及的地价评估,可参照执行。

《规范》明确,出让地价评估,应至少采用两种评估方法,包括收益还原法、市场比较法、剩余法之一,以及成本逼近法或公示地价系数修正法。《规范》指出,涉及协议出让最低价标准、工业用地出让最低价标准等最低限价的,在土地估价报告的“估价结果”部分,应同时列出评估结果,以及相应最低限价标准。

3、《必须招标的工程项目规定》要来了

根据国务院国函〔2018〕56号,国务院已批准《必须招标的工程项目规定》,将由发改委公布。《规定》施行之日,2000年4月4日国务院批准、2000年5月1日原国家发展计划委员会发布的《工程建设项目招标范围和规模标准规定》同时废止。

4、央行:放开外商投资支付机构准入限制

近日,央行发布2018年第7号公告,明确外商投资支付机构准入和监管政策。

公告规定:

一、境外机构拟为中国境内主体的境内交易和跨境交易提供电子支付服务的,应当在中国境内设立外商投资企业,根据《非金融机构支付服务管理办法》规定的条件和程序取得支付业务许可证。

二、外商投资支付机构应当在中国境内拥有安全、规范、能够独立完成支付业务处理的业务系统和灾备系统。

三、外商投资支付机构在中国境内收集和产生的个人信息和金融信息的存储、处理和分析应当在境内进行。

四、外商投资支付机构的公司治理、日常运营、风险管理、资金处理、备付金交存、应急安排等应当遵守中国人民银行关于非银行支付机构的监管要求。

5、高法等联合下发《关于对失信被执行人实施限制不动产交易惩戒措施的通知》

根据《通知》,国家发改委、最高人民法院、国土部共同对失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员,采取限制不动产交易的惩戒措施。

《通知》明确,各级人民法院限制上述人员参与房屋司法拍卖,市、县国土资源部门限制上述人员取得政府供应土地。各地国土资源部门在为上述人员办理转移、抵押、变更等涉及不动产产权变化的不动产登记时,将相关信息通报给人民法院。

偷窥

 

 

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上周,别人都在看什么?(sorry,本周未更新)

 

1、《周丽婷:电子存证在著作权侵权诉讼中的审查认定》

2、《数据之争——盘点2017年与数据有关的争议》

3、《网络游戏侵权的NPC之动作设计(上)》

4、《标准必要专利缘何被无效》

5、《大数据“杀熟”违背《反垄断法》》

6、《近期6则违背公序良俗的广告案例》

7、《预期年化利率的表述是否违反广告法?》

8、《法律英文写作最应注意的六个细节》

9、《瞧,朱苏力给法治汽车加的是花生油》

天天向上

 

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最重要的投资,就是对未来的投资!

 

(一)我们的分享

 法务阶梯有一个微信群。——大家每天在那聊工作,只聊工作,不骗你。

微信群有一个栏目叫《法务星辰》。——经常请一些嘉宾分享行业知识,答疑解惑。

《法务星辰》上周分享了一个内容,《为你揭开电子合同的面纱》。——法大大公司的人士专门为法务开讲。很顺利,很成功!

下面是分享链接,长期回听,错过直播的同学别错过与未来接触的机会,也别错过嘉宾磁性的声音。


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