什么是基金从业人员资格考试? | 法务专题嗖嗖嗖(40)

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  4月23日,基金从业人员资格全国统一考试在各地举行。由于羽泉组合之一的胡海泉、当红明星黄晓明等与各路私募大佬云集,也被媒体称为“史上最热闹的一届考试”。

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  那么,什么是基金从业人员考试?

  今年2月以来,中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》等多个重磅文件,其中对从业人员资格有了明确要求。

  其中明确提到,“已登记的私募基金管理人应当按照上述规定,自查相关高管人员取得基金从业资格情况,并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请,以完成整改。逾期仍未整改的,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请”。

  4月15日,基金业协会又发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,业界花名儿“募集新规”,在备案新规的基础上,募集新规又将募集人员纳入必须具备从业资格的范围。

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  【考试对象】

  根据要求,做证券类投资的私募机构,全部高管人员都要有基金从业资格;非证券类(股权、其他)私募投资机构,至少要有2名高管有基金从业资格,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人必须要有。另外,合规/风控负责人不得从事投资业务。

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  【报名条件】

  1、具有完全民事行为能力;

  2、年满 18 周岁;

  3、具有高中以上文化程度;

  4、中国证监会规定的其他条件。

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  【考试科目】

  据了解,资格考试分为两个科目,分别为科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。

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  【考试类型】

  中国基金业协会22日晚间表示,基金从业资格考试是基金行业的入门考试,考题全部为单选题。

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  【考试时间】

  

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  【考试教材】

  《证券投资基金》(上下)

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  【通过率】

  据了解,自去年9月至今,该协会已举办两次覆盖全国48个城市的基金从业资格统一考试以及三次在北京、上海、广州、深圳4个城市的预约式考试。报考科次已超过50万,科目一总体通过率为78.4%,科目二总体通过率为48.5%。

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  【豁免】

  如果私募高管最近三年从事投资管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,则只需通过科目一考试便可取得基金从业资格。已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试、注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件的,也只需通过科目一考试即可。

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